(2020年11月28日第五屆國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過)

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家科技獎(jiǎng))評(píng)審活動(dòng)的監(jiān)督檢查，規(guī)范評(píng)審過程中有關(guān)組織和個(gè)人的行為，保證評(píng)審活動(dòng)公平、公正、廉潔高效、依法進(jìn)行，根據(jù)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》、《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)及其實(shí)施細(xì)則，制定本規(guī)定。

　　第二條 國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審是指國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室(以下簡(jiǎn)稱獎(jiǎng)勵(lì)辦)及其委托的有關(guān)單位，組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者，按照規(guī)定的程序、辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)候選人和候選項(xiàng)目進(jìn)行的評(píng)審活動(dòng)。

　　第三條 本規(guī)定適用于國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)的組織者及其工作人員、評(píng)審專家、提名者及其工作人員和評(píng)審對(duì)象及其所屬工作人員。

　　國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審組織者(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審組織者)是指負(fù)責(zé)國(guó)家科技獎(jiǎng)日常工作的獎(jiǎng)勵(lì)辦以及受獎(jiǎng)勵(lì)辦委托組織專用項(xiàng)目評(píng)審工作的單位。

　　國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審專家(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審專家)是指接受評(píng)審組織者聘請(qǐng)，在國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審、異議處理、項(xiàng)目考察過程中，行使評(píng)審權(quán)利、提出評(píng)審意見的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇W(xué)者。

　　國(guó)家科技獎(jiǎng)提名者(以下簡(jiǎn)稱提名者)是指《條例》規(guī)定的具備國(guó)家科技獎(jiǎng)提名資格的有關(guān)單位和個(gè)人。

　　國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審對(duì)象(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審對(duì)象)是指國(guó)家科技獎(jiǎng)候選人以及候選項(xiàng)目的完成人和完成單位。

　　第四條 國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)在科技部領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì))指導(dǎo)下，依照《條例》及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，堅(jiān)持公開、

　　公平、公正、科學(xué)的原則，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第五條 獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督委員會(huì))，負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)的提名、評(píng)審和異議處理工作全程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)舉報(bào)反映問題的核查進(jìn)行督促檢查。

　　第六條 獎(jiǎng)勵(lì)辦作為獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，設(shè)立監(jiān)督部門，按照監(jiān)督委員會(huì)的要求，開展評(píng)審活動(dòng)的日常督查工作，受理信訪舉報(bào)、異議、投訴并進(jìn)行督辦或調(diào)查核實(shí)，向監(jiān)督委員會(huì)匯報(bào)工作，并接受駐科技部紀(jì)檢監(jiān)察部門的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

　　第七條 禁止任何個(gè)人、組織進(jìn)行可能影響國(guó)家科技獎(jiǎng)提名和評(píng)審公平、公正的活動(dòng)。

　　經(jīng)查實(shí)存在科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為的個(gè)人、組織，記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，并共享至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　第二章 國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審行為準(zhǔn)則

　　第八條 評(píng)審組織者應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法行政、廉潔自律，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家科技獎(jiǎng)提名、形式審查、異議處理、考察、評(píng)審和授獎(jiǎng)等活動(dòng)中的工作規(guī)則、程序和辦法，認(rèn)真履行對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審的管理職責(zé)。

　　評(píng)審組織者及其工作人員在評(píng)審活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)不得違規(guī)選聘專家評(píng)委。

　　(二) 存在可能影響評(píng)審公正性關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

　　(三)不得違反保密規(guī)定，打探、竊取處于保密階段的工作安排信息，以及非自身工作職責(zé)需要的其他評(píng)審相關(guān)信息，未經(jīng)批準(zhǔn)不得超越職權(quán)查閱或修改評(píng)審過程信息。

　　(四)不得違規(guī)泄露提名材料非公開內(nèi)容、評(píng)審專家名單、評(píng)審意見、實(shí)名異議人身份及其他應(yīng)當(dāng)保密的信息。

　　(五)不得為評(píng)審對(duì)象向評(píng)審專家打招呼，不得介紹、引領(lǐng)提名者、評(píng)審對(duì)象及有關(guān)人員走訪評(píng)審專家和其他專家，從事可能影響評(píng)審公正性的活動(dòng)。

　　(六)不得在評(píng)審過程中發(fā)表評(píng)價(jià)性、導(dǎo)向性意見，或以任何方式向評(píng)審專家施加傾向性的影響，不得隱瞞、歪曲或不如實(shí)反映評(píng)審專家意見。

　　(七)不得索取或接受可能影響評(píng)審公正性的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物，以及宴請(qǐng)或旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排;不得私自在提名者、評(píng)審對(duì)象相關(guān)單位報(bào)銷任何費(fèi)用;不得違反公務(wù)接待管理規(guī)定，在提名、評(píng)審、考察調(diào)研、異議處理以及政策宣講等公務(wù)活動(dòng)中收取個(gè)人報(bào)酬，享受超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍接待。

　　(八)不得違規(guī)為提名者、評(píng)審對(duì)象修改提名、答辯、項(xiàng)目考察、異議處理等工作中要求提供的材料。

　　(九)不得作為候選人參與任何科技項(xiàng)目評(píng)獎(jiǎng)，不準(zhǔn)擅自組織和參加可能影響評(píng)審公正性的講座、培訓(xùn)等活動(dòng)，不得參加其他任何單位組織的項(xiàng)目鑒定、驗(yàn)收、評(píng)審等借國(guó)家科技獎(jiǎng)影響力牟利的活動(dòng)。

　　(十)不得玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，妨礙評(píng)審活動(dòng)的正常進(jìn)行。

　　第九條 評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)站在國(guó)家的高度，從全局出發(fā)，嚴(yán)格按照國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審的規(guī)定、程序、辦法，實(shí)事求是、不徇私情，獨(dú)立、公平、公正地對(duì)有關(guān)評(píng)審對(duì)象做出負(fù)責(zé)任的評(píng)價(jià)或提出咨詢意見。

　　評(píng)審專家在評(píng)審活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)不得違反評(píng)審回避要求，與評(píng)審對(duì)象存在可能影響評(píng)審公正性關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向評(píng)審組織者說明并回避。

　　(二)不得違反保密規(guī)定，泄露評(píng)審專家身份、評(píng)審活動(dòng)安排有關(guān)情況，泄露評(píng)審對(duì)象的技術(shù)秘密、評(píng)審資料等，擅自公開專家討論、表決等有關(guān)評(píng)審過程信息。

　　(三)不得利用評(píng)審專家的特殊身份和影響力，以任何形式為評(píng)審對(duì)象進(jìn)行可能影響評(píng)審公正性的活動(dòng)，不得干擾評(píng)審工作正常秩序，不得投感情票、單位票、學(xué)科票、利益票;不得接受請(qǐng)托，應(yīng)主動(dòng)謝絕一切具有拉票性質(zhì)的拜訪。

　　(四)不得索取或接受可能影響評(píng)審公正性的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物，以及宴請(qǐng)或旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排;不得違反公務(wù)接待管理規(guī)定，享受超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍接待;不得利用評(píng)審專家的特殊身份和影響力牟取利益。

　　(五)不得因個(gè)人恩怨或利益關(guān)系等問題，惡意貶低評(píng)審對(duì)象和其他評(píng)審專家;不得利用行政職務(wù)或?qū)W術(shù)地位壓制不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和其他專家意見;不得在評(píng)審過程中發(fā)表評(píng)價(jià)性、導(dǎo)向性意見或以任何方式向其他專家施加傾向性影響;不得請(qǐng)他人代為評(píng)審;不得串通他人投票、表決。

　　(六)不得擅自將收到的異議和相關(guān)材料提交評(píng)審組織討論或轉(zhuǎn)發(fā)給其他評(píng)審專家。

　　(七)不得在項(xiàng)目考察和異議處理活動(dòng)中，協(xié)同有關(guān)單位弄虛作假、徇私舞弊，違背科學(xué)道德，作出不公正的評(píng)價(jià)意見。

　　第十條 提名者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求提名符合條件的項(xiàng)目和人選，在提名遴選工作中恪守公平、公正、公開原則，嚴(yán)守廉政行為規(guī)定，認(rèn)真做好提名前的審核把關(guān)工作，確保提名材料真實(shí)、準(zhǔn)確，并有義務(wù)積極配合評(píng)審組織者處理好與評(píng)審活動(dòng)相關(guān)的異議、舉報(bào)。

　　提名者及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)不做無原則提名;不得與評(píng)審對(duì)象協(xié)同弄虛作假、提供虛假材料，或明知其存在重大問題隱匿不報(bào)，提名不符合條件的項(xiàng)目或人選。

　　(二)不得違反保密規(guī)定，泄露提名書涉密內(nèi)容和異議調(diào)查處理工作情況;不得以任何形式探聽處于保密階段的工作安排信息、評(píng)審專家名單及其他評(píng)審過程中的保密信息。

　　(三)不得索取或接受可能影響評(píng)審公正性的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物，以及宴請(qǐng)或旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排;不得違反公務(wù)接待管理規(guī)定，享受超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍接待。

　　(四)不得縱容、協(xié)助或包庇評(píng)審對(duì)象向評(píng)審組織者、評(píng)審專家贈(zèng)送或提供可能影響評(píng)審公正性的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物，以及宴請(qǐng)或旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排;違反公務(wù)接待管理規(guī)定超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍接待;進(jìn)行請(qǐng)托游說、拉票等活動(dòng)。

　　(五)不得在異議處理工作中無正當(dāng)理由推諉、拖延，拒不開展調(diào)查、惡意拖延調(diào)查、不配合調(diào)查;敷衍塞責(zé)、徇私舞弊，做出不公正的調(diào)查處理意見;打擊報(bào)復(fù)異議人。

　　第十一條 評(píng)審對(duì)象有義務(wù)配合評(píng)審活動(dòng)的依法、公平、公正進(jìn)行，按要求提供相關(guān)資料，確保提名材料有效、真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　評(píng)審對(duì)象及其所屬工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)不得虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，在提名材料中剽竊、侵奪他人成果，提供虛假材料、信息，夸大成果水平及應(yīng)用情況，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);在成果署名等方面侵占他人合法權(quán)益;人為拼湊、包裝項(xiàng)目。

　　(二)不得以任何形式探聽處于保密階段的評(píng)審專家名單等評(píng)審信息。

　　(三)不得向評(píng)審組織者、評(píng)審專家、提名者贈(zèng)送、提供或許諾可能影響評(píng)審公正性的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物，以及宴請(qǐng)或旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排;違反公務(wù)接待管理規(guī)定超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍接待。

　　(四)不得請(qǐng)托游說評(píng)審專家，不得請(qǐng)托任何機(jī)構(gòu)、人員以任何形式進(jìn)行可能影響評(píng)審公正性的活動(dòng)。

　　(五)不得捏造或歪曲事實(shí)，惡意中傷、貶低其他評(píng)審對(duì)象或評(píng)審專家。

　　(六)不得違反規(guī)定程序，擅自將相關(guān)材料提交評(píng)審組織或評(píng)審專家。

　　(七) 不得在異議處理中弄虛作假，藏匿、銷毀、偽造證據(jù)，阻止他人舉報(bào)或提供證據(jù)，打擊報(bào)復(fù)異議人，拒不配合調(diào)查或從事其他妨礙調(diào)查工作正常進(jìn)行的行為。

　　(八)不得在考察調(diào)研中作不實(shí)陳述或提供虛假材料。

　　第三章 國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)的督查

　　第十二條 國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)的督查工作，主要采取下列方式：

　　(一)獎(jiǎng)勵(lì)辦按照《條例》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目公示，并對(duì)受理的異議和信訪舉報(bào)督辦或調(diào)查核實(shí)，依有關(guān)權(quán)限作出公正處理，或按程序提交相應(yīng)評(píng)審組織審議、裁決。

　　(二) 獎(jiǎng)勵(lì)辦對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察部門轉(zhuǎn)辦的異議和信訪舉報(bào)等事項(xiàng)，按要求督辦或調(diào)查核實(shí)并報(bào)告處理情況。

　　(三) 監(jiān)督委員會(huì)通過現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、列席評(píng)審會(huì)議、聽取并審議提名、評(píng)審和異議處理工作報(bào)告、經(jīng)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)授權(quán)對(duì)重大問題組織專項(xiàng)調(diào)查、提出相關(guān)處理意見和建議等形式，對(duì)評(píng)審活動(dòng)各環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行全程監(jiān)督。

　　(四)獎(jiǎng)勵(lì)辦監(jiān)督部門通過履行日常職責(zé)，對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審工作紀(jì)律的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　(五)有關(guān)主管部門和高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位應(yīng)按照中央要求，建立健全科研誠(chéng)信審核、科研倫理審查、學(xué)術(shù)問題評(píng)議等相關(guān)工作機(jī)制，著力打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局。

　　(六)其他適當(dāng)方式。

　　第十三條 任何單位和個(gè)人如發(fā)現(xiàn)評(píng)審活動(dòng)存在違規(guī)違紀(jì)違法問題的，可以向監(jiān)督委員會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或獎(jiǎng)勵(lì)辦監(jiān)督部門舉報(bào)和投訴，由相關(guān)部門和組織依照有關(guān)規(guī)定調(diào)查處理。

　　第四章 罰則

　　第十四條 參與國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審組織工作的人員違反本規(guī)定第八條的，由主管部門視問題嚴(yán)重程度給予責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、停止或取消其參與評(píng)審組織工作的資格等處理;構(gòu)成違紀(jì)的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分;涉嫌違法的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　獎(jiǎng)勵(lì)辦離退休人員違規(guī)干預(yù)國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審的，適用本規(guī)定。

　　第十五條 評(píng)審專家在國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)中違反本規(guī)定第九條的，科技部可以分別情況給予責(zé)令改正、記錄不良信譽(yù)、通報(bào)批評(píng)、解除聘任或取消其參加評(píng)審活動(dòng)的資格等處理，并由所在單位或有關(guān)部門依法依規(guī)給予處分;構(gòu)成違紀(jì)的，建議其所在單位或主管部門給予紀(jì)律處分;涉嫌違法的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十六條 提名者違反本規(guī)定第十條的，科技部或獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)根據(jù)權(quán)限，可以分別情況給予責(zé)令改正、記錄不良信譽(yù)、通報(bào)批評(píng)、取消相關(guān)項(xiàng)目參評(píng)資格、將相關(guān)情況反饋給其上級(jí)主管部門、暫?；蛉∠鋰?guó)家科技獎(jiǎng)提名資格等處理;提名者提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的，由科技部給予通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠涮崦Y格，并由所在單位或有關(guān)部門依法依規(guī)給予處分。相關(guān)人員構(gòu)成違紀(jì)的，建議其所在單位或主管部門給予相應(yīng)的處分;涉嫌違法的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十七條 評(píng)審對(duì)象違反本規(guī)定第十一條的，科技部或獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)根據(jù)權(quán)限，可以分別情況給予責(zé)令改正、記錄不良信譽(yù)、通報(bào)批評(píng)、取消相關(guān)項(xiàng)目參評(píng)資格、取消相關(guān)單位和個(gè)人一定期限內(nèi)被提名國(guó)家科技獎(jiǎng)的資格等處理，并由所在單位或有關(guān)部門依法依規(guī)給予處分;對(duì)已經(jīng)授獎(jiǎng)、經(jīng)查實(shí)符合《條例》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的撤銷獎(jiǎng)勵(lì)條件的，經(jīng)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)審核，由科技部報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后撤銷獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)?wù)?、證書和獎(jiǎng)金，公開通報(bào)，并可取消其一定期限內(nèi)或終身被提名國(guó)家科技獎(jiǎng)的資格，由所在單位或有關(guān)部門依法依規(guī)給予處分。對(duì)構(gòu)成違紀(jì)的，建議其所在單位或主管部門給予相應(yīng)的處分;涉嫌違法的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　其他個(gè)人或組織進(jìn)行可能影響國(guó)家科技獎(jiǎng)提名和評(píng)審公平、公正的活動(dòng)的，應(yīng)給予通報(bào)批評(píng);相關(guān)評(píng)審對(duì)象有責(zé)任的，取消其參評(píng)資格。

　　第五章 附則

　　第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。2015年4月13日獎(jiǎng)勵(lì)辦發(fā)布的《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。